北京住总集团作为城建集团6家合规管理体系建设试点单位之一，以“1 4 n”为合规管理建设模式，以风控、内控与合规管理协同推进为建设路径，以“3-3-10”合规管理体系为建设目标，持续推进合规管理体系搭建，尝试“风控、合规、内控”三个体系协同建设。截至目前，住总集团及所属22家单位合规管理体系基本搭建完成并良好运行，初步实现了全集团范围、全业务领域的合规管理全覆盖。

         一、体系建设实践

        （一）搭建合规管理组织体系

        在法人治理层面，明确党委会、董事会、经理办公会的合规管理职责；设立董事会审计风险委员会，统领住总集团合规管理工作，监督合规管理体系的持续运行；设置首席合规官，由总法律顾问担任，领导合规管理综合部门，组织相关部门开展合规管理工作。

        在具体执行层面，确立合规风险管理的“三道防线”。各部门及所属各单位为合规管理责任部门，在各自凯时尊龙官网的业务范围内承担合规管理主体责任；各部门同时也是合规管理专项部门，牵头并负责本系统的合规管理工作，为合规风险控制的第一道防线。确定法律事务部为合规管理综合部门，组织、协调及监督合规管理工作，为合规管理责任部门提供合规支持，是合规管理第二道防线；审计部门对经营管理的合规性及合规管理的有效性进行审计评价，纪检部门受理违规举报、查处违规问题，二者共同构成合规管理的第三道防线。

        （二）构建合规管理制度体系

        双管齐下，一手抓“立规”，针对制度空白及管理薄弱环节，积极建章立制，确保有“规”可依；一手抓“优规”，以问题为导向，动态监控“规”的合规性、合理性及适用性，结合企业管理优化升级要求，对“规”进行修正优化，保证企业经营管理有“良规”可依。

        经全面梳理，合规体系建设期间共修订制度106项，新增制度31项。其中，发布了《北京住总集团有限公司合规管理办法》，明确了住总集团合规管理的基本原则、机构和人员职责、运行机制、考核监督等内容。发布《住总集团合规行为准则》，确定企业和全体员工必须遵守的商业行为规范，形成住总集团价值观。制定发布《北京住总集团合规管理运行暂行管理办法》，明确各责任主体开展合规管理的程序和权限。上述制度构成了住总合规管理制度体系，为合规管理体系建设工作提供了基本制度支撑。

        （三）编制多层次合规风险清单

        坚持全面覆盖 突出重点，识别、评估全业务领域及重点领域合规风险，形成重点领域风险库、部门合规风险库及合规底线清单。重点领域合规风险库主要覆盖公司治理、合同管理、建设工程承发包管理、产品贸易、投资管理等13个重点领域，识别537条合规风险点。23个业务部门合规风险库覆盖了公司所有部门所有业务和主要管理活动，识别515条合规风险点。为便于日常查阅使用，提升合规风险库的使用效率，在原有重点领域风险库的基础上，进一步梳理提炼形成“简版”合规风险库和合规底线清单，充分发挥其在合规审查等方面的工具价值和作用。

        （四）建立合规专项指引体系

        结合专项领域项目管理经验及已有风险管理成果文件，以重点领域合规风险库及底线清单为基础，将合规风险、风险事件、应对措施等内容转化为行动指南，制定发布《合同管理合规指引》及《建设工程承发包管理合规指引》。各所属单位亦结合本单位主业以及合规管理重点，制定了相应合规管理专项指引，如开发公司的《成本管理合规指引》《资产运营合规指引》、科贸公司的《产品贸易合规指引》《商业伙伴合规指引》，逐步形成住总集团合规管理指引体系，为企业专项业务经营提供合规性支撑。

         二、合规运行实效

        （一）积极探索风控“三体协同”

        以内部控制手册业务流程为基础，从闭环管理的角度重新分析确定了各专业部门业务和重点领域业务流程。充分考虑与现有内控体系的有效衔接，通过业务流程图重新编制，明确中高风险和底线合规风险编号，将合规风险以圆柱体风险标识对应嵌入内控业务流程图，进行合规风险提示；并将流程图编号及流程图名称对应纳入合规风险库，实现中高及底线风险的闭环管理，在操作层面实现三体融合，为实现“一岗式审查”提供更加便利的工具和方法。

        （二）切实落实合规联席会议机制

        切实按照《北京住总集团合规管理运暂行规定》相关要求，每年召开合规联席会议，由集团首席合规官主持，各专业部门负责人参加，研讨决定需纳入合规审查范围及合规审查流程、年度合规管理报告、年度合规报告等重大合规事项，履行联席会议合规管理职责。

        （三）充分发挥合规审查效能

        将合规审查作为合规管理体系运行的最基础、最有效抓手，通过信息化建设，将合规审查机制嵌入重大事项、规章制度、合同、授权委托等内控业务流程中，确保合规审查成为企业经营管理各项工作不可逾越的节点，实现合规管理刚性约束，提升企业合规经营水平，有效防控日常经营合规风险。

        （四）持续强化考核指挥棒作用

        在法治建设考核指标中增加合规管理考核评价内容，把依法合规经营管理情况纳入对各部门和所属企业负责人的年度综合考核评价。强化考核评价结果运用，对企业员工合规职责履行情况进行评价，并将评价结果作为员工考核、干部任用、评先评优等的重要依据，通过实施、监督评价、整改、优化的全流程管理，形成闭环管理，持续完善合规管理体系。

         三、合规文化建设

        遵循“制度-行为-习惯-文化”的合规建设路径，多措并举，积极倡导合规经营理念，培植住总合规文化。

        （一）加强合规意识培养

        丰富培训方式，针对领导班子、中层干部、合规实操人员、二级单位人员等开展不同形式的合规培训。积极通过合规体系建设研讨会、沟通会、访谈调研及日常工作交流等多种方式，普及合规知识。

        （二）注重合规宣贯效果

        坚持合规管理要求一贯到底，通过各项文件的印制发放、宣贯培训、网络学习、嵌入流程，确保合规管理要求深入一线、融入岗位、发挥实效。结合线上、线下两条途径在全集团范围开展《北京住总集团行为准则》合规承诺签署活动，确保全员深刻理解“诚信合规、遵章守纪、依法办事、依规操作”的合规价值理念，增强整体合规意识，筑牢合规经营的思想基础。

        （三）逐步建立常态化合规培训宣传机制

        加大合规宣传力度，通过信息化建设打造“合规园地”，定期发布合规建设动态、合规普及知识、合规优秀文章、合规典型案例等内容。推动形成领导带头、全员参与的合规文化体系，营造崇尚合规、践行合规、捍卫合规的文化氛围，持续促使员工逐步从“被动执行”向“主动合规”转化。

        截至目前，住总集团“1 4 n”合规管理体系建设已基本完成并良好运行，合规管理初见成效，合规理念深入人心，合规意识不断增强，依法合规经营及风险防控能力切实提升。后续，住总集团将秉持“合规一直在路上”的理念，不断加强学习、坚持创新，持续完善风险防控体系，为企业高质量发展提供助力。