首汽集团作为首旅集团首批合规管理试点企业，紧扣年度法治合规工作计划，坚持把依法治企作为推进集团治理体系和治理能力建设的重要举措，积极推进法治合规各项工作，建立起具有首汽特色、符合首旅集团战略定位要求的法治合规管理体系。

         一、筑实固牢依法治企基础

        首汽集团将合规管理体系建设工作纳入集团“十四五”发展规划，设立了集团总法律顾问及法务合规专业部门，完成了总法律顾问制度进章程及合规试点方案董事会审议工作，充分发挥总法律顾问把关作用，建立了合规管理的三道防线和以总部部室负责人为成员的合规联席会机制。所属三家移动出行企业设置了独立的法律合规机构，其他所属企业也均设有专兼职法务合规岗，已初步构建起较为完善的法律合规组织体系，切实保障首汽集团依法合规管理工作有效推进。

         二、不断完善内控体系建设

        建立健全以风险管理为导向、合规管理为重点的内控体系，规范经营管理行为，强调制度的外规内化、内规优化、上下衔接，扎紧制度的笼子，确保每项工作的过程和结果合法合规。近年来，首汽集团总部及所属企业相继完成了1300余部内控制度的立改废工作，逐步建立健全了《合规管理制度》《合规管理办法》《合规管理手册》《合规档案工作细则》《法治建设考核评价管理办法》《内控管理体系文件管理办法》《外聘律师管理办法》《行政问责制度》等20余部合规管理专项及配套制度，有效规范了全集团的法律合规工作。

         三、深化推进合规管理试点工作

        作为首旅集团首批合规管理试点企业，首汽集团按照《首旅集团法治建设与合规管理工作三年规划》《首旅集团所属企业合规管理试点工作实施方案》的要求，坚持顶层推动，搭建组织体系，制定并全面实施合规管理试点方案，构筑合规管理三道防线，进一步加强日常合规审核，持续推进合规评价与监督检查，切实将合规管理要求落到实处，使集团整体合规工作能力和水平得到明显提升。

        强化合规管理过程审核，持续落实重大决策法律审核100%、规章制度法律审核100%、合同法律审核100%。实行双人双审机制，强化审核力度、严把审核质量，确保各项决策、规章制度、经济合同依法合规，有效防范法律风险。

        建立合规联席会机制，每年召开不少于2次的合规联席会议，征询听取合规管理意见建议。摸排风险隐患，制定应对措施，深化推进合规管理体系建设。同时，总部全员签订《合规承诺书》，强化合规守法意识，切实履职尽责。

        深入开展法务合规调研。以合同管理为专题制定调研方案，设计调查问卷，实地走访10家所属企业，针对问题制定措施，并适时优化调整《合同管理办法》等制度、流程，满足业务发展需要，实现制度赋能。

        同时，将合规管理各项要求嵌入首汽集团oa办公系统，按照审批权限固化流程，设定法务合规审核、总法律顾问审核必经节点，管理效能更加精准、高效，初步实现了合规管理信息化。

        2022年，首汽集团将合规管理试点工作开始向子企业延伸，选取首约科技公司作为首汽集团合规试点二级企业，将合规管理向各城市子分公司辐射。

         四、不断加强风险防控能力

        一是持续加强监督检查力度，每年开展内控制度执行检查。由首汽集团各职能部门组成联合检查组，对集团所属11家京内企业的内控制度执行及相关情况开展现场检查，对1家京外所属企业进行线上检查，将内控检查结果纳入企业负责人年度绩效考评中，并针对检查情况提出整改建议，形成《内控检查报告》，明确整改目标及时限，持续跟踪整改效果。

        二是持续做好法治建设考核评价工作。结合行业特点及管控重点，制定年度企业法治建设考核评价指标，并纳入企业负责人年度经营责任书进行考评。定期对考评指标进行优化调整，充分发挥法治合规工作导向作用。

        三是持续开展风险识别评估工作。按照首旅集团相关工作要求，定期开展全级次风险点隐患排查，评估风险等级及影响程度，制定有效风险应对策略和工作方案。2021年、2022年分别聘请第三方机构对2家移动出行企业进行专项风险评估，形成《全面风险识别评估项目报告》，依照报告逐项制定风险应对措施，编制《全面风险管理手册》，制定《重大风险应对方案》，对重大风险实施分级分类管控。

        四是密切关注合同履行情况。以合同履约监控为抓手，每月统计合同履约风险，查摆问题，分析研判，下发《管理建议书》《告知书》《提示函》提示风险、持续督导并落实整改。

         五、努力提升法治合规建设能力

        持续开展法务合规系统的人才盘点工作，通过全面摸底，客观分析首汽集团法务合规队伍现状，深刻剖析存在的问题，并制定了下一步工作措施，形成《首汽集团法务合规系统的人才盘点报告》。

        持续配齐、配强法务与合规专业人员，通过社会招聘、人才引进等方式引入外部优秀法律资源的同时，鼓励现职人员考取法律合规相关资格。近年来，累计新增法务合规专职人员21人，取得法律任职资格8人，充实了法律合规团队的专业力量，提升了法治合规工作队伍的专业能力。

        法务与合规管理部实行内部定期轮岗制，部门全员得到多岗位、多职能、多学科锻炼和全方面培养，进一步激发了队伍活力，促进了部门间沟通协作并形成合力。

         六、营造浓厚的法治合规氛围

        连续多年组织开展法治宣传及教育培训。法务合规部每季度自行编制《民法一“典”通》普法手册，编制《案例汇编》，年平均发放600余册；充分利用首汽集团oa宣传平台，发布42期学习资料；首汽集团主要领导、总法律顾问带头讲授法治课程；领导班子开展法治学习研讨；法务合规部门组织开展多场次《民法典》《民商事争议解决法律事务》等专题培训。创新开展院企合作，举办“平安相伴 法治同行——北京三中院、首汽集团普法驿站揭牌暨普法巴士启动”仪式，邀请法官开展合规专题培训等。

         七、不断强化律师管理

        积极申请公司律师管理机构。北京市司法局于2023年8月批准首汽集团、首汽租赁、首汽约车3家企业为公司律师管理机构，10名专职法务人员获准律师执业资格并取得律师工作证。

        加强外聘律师管理。一是建立外聘律师年度评价机制。外聘律师均在首旅集团外聘律师资源库中选取。律所出具年度工作报告，法务合规部门组织各相关部门对律师实际工作情况作出年度综合评价，并作为续聘的基础和依据。二是建立外聘律师会商机制和跟踪机制，对合同案件及法务合规事项进行日常监督。特别是对专项事务中已聘律师但未完结事项进行定期梳理及关注跟进，确保工作进展，促进预期效果实现。