合规是企业可持续发展的基石，构建合规管理体系是建设现代化企业的必由之路，造就一支堪当合规重任的高素质合规管理员队伍关乎合规管理体系的运行成效。本文从认识合规管理的重要意义和核心要义出发，围绕“建设一支什么样的合规管理员队伍，怎样建设合规管理员队伍”阐述了合规管理员的意义、职责和建设路径。

         一、充分认识合规管理的重要意义和核心要义

        构建合规管理体系是企业高质量发展的必然选择，既是主动适应监管变革的应有之义，也是防范合规风险的必然要求。古今中外的大量企业实践证明，加强合规管理和构建合规管理体系能够有力促进企业健康发展、可持续发展和基业长青。

        2022年，根据北京市国资委统一部署，北京公交集团全面开启合规管理体系的建设，发布合规管理体系建设实施方案，召开合规管理体系建设部署工作会，制发合规管理办法和合规行为准则。这些制度性文件为合规管理体系建设做好顶层设计，提供制度依据。合规管理办法涵盖了合规管理的基本框架和核心要义，可以概括为“1333555”，称之为“135密码”。

        “1”是指合规管理方针：“全面合规，控制风险，创造价值，追求卓越”。

        第一个“3”是合规管理的“三道防线”。

        第二个“3”是指合规管理的三个重点：重点领域、环节和人员。

        第三个“3”是指合规管理的三张表单：风险识别清单；岗位职责清单；流程管控清单。

        第一个“5”是指合规管理的五项基本原则：一是坚持党的领导，依法治企。二是坚持全面覆盖，突出重点。三是坚持以上率下，全员参与。四是坚持权责清晰，强化责任。五是坚持统筹兼顾，务实高效。

        第二个“5”是指五大体系：组织体系、制度体系、运行体系、监督体系、合规文化体系。

        第三个“5”是指“四会一总”的领导机制：党委会、董事会、经理会、联席会和总法律顾问的合规管理领导机制。

        概而言之，构建合规管理体系就是要建立全员合规责任制，将合规义务落到岗位、融入流程，真正实现合规管理体系为建设卓越企业注入法治力量。

         二、准确把握合规管理员的定位和职责使命

        构建合规管理体系是一项全方位的系统工程，无论采用什么方式实现，最终都要落实到全体员工的行为守法合规上，说到底还是“人”的建设。如果把合规管理体系比作一张大网，那么合规管理员就是网上的一个个结点，以点连线，以线织网，串连起合规管理体系这张立体的大网络。所以，北京公交集团对于合规管理体系结点的每一位合规管理员的定位是：构建合规管理体系的“前哨尖兵”；站在合规管理一线听得见枪声炮响的指战员。每一位合规管理员都具有多重职责使命。 

        作为构建合规管理体系的忠实组织者，合规管理员应当履行以下职责：

        一是组织本单元建立健全合规管理具体制度和流程，主动开展合规风险识别评估和隐患排查，编制并更新风险清单，制定应对预案。

        二是组织本单元定期梳理各岗位合规风险，按照合规管理要求完善岗位职责、业务流程和管控措施等。

        三是定期组织本单元开展合规自查，及时报告合规风险，提供合规风险信息，组织或者协助开展应对处置。

        四是组织或者协助开展本单元违规问题调查和整改。

        作为构建合规管理体系的自觉践行者，合规管理员应当履行以下职责：

        一是主动进行日常合规管控，负责审查本单元经营管理行为合规性等合规管理相关工作。

        二是负责本单元法律纠纷案件的事实梳理、证据收集、案件应对与执行等，完善管理制度和业务流程，推动以案促管。

        三是支持本单元合规管理负责人、本单位合规管理综合部门开展合规管理工作。

        作为构建合规管理体系的积极宣传者，合规管理员应当履行以下职责：

        一是落实“谁主管、谁负责”的法治宣传教育责任，引导本单元员工自觉践行合规理念，遵守合规义务，培育合规文化。

        二是结合本专业特点和特定受众的需求，以问题为导向，开展与自己业务相关的合规培训内容，实现从“要我培训”向“我要培训”转变。

        三是建立日常学法学规制度，拓宽学法学规渠道，善于用身边故事教育身边人，提高本单元职工参与法治和合规宣传教育的积极性和遵纪守法合规的自觉性。

         三、奋力建设堪当合规重任的高素质合规管理员队伍

        2023年年初，北京公交集团开始着手建设合规管理员队伍。经过各方面努力，2023年7月，北京公交集团从业务骨干中择优录用656人组成合规管理员队伍，为全系统合规管理体系走深走实奠定了良好的人力资源基础。不过，要实现全系统合规管理体系高效运行，必须把建设堪当合规重任的高素质合规管理员队伍作为构建合规管理体系的首要任务来抓，必须建设一支忠于法治、执行有力、敢于斗争、廉洁自律的高素质合规管理员队伍。

        ——高素质合规管理员队伍就是要“忠于法治”。要内心拥护和真诚信仰法治，对法律怀有敬畏之心，牢记法律红线不可逾越、法律底线不可触碰，强化规则意识、契约精神，树立守法光荣、违法可耻的坚定信念，成为社会主义法治的忠实崇尚者、自觉遵守者、坚定捍卫者。

        ——高素质合规管理员队伍就是要“执行有力”。要拒绝心态“佛系”、 状态“躺平”、 工作“摆烂”，坚决贯彻落实合规管理的各项制度、流程和要求，以抓铁有痕、踏石留印的劲头，坚持抓常、抓细、抓长，做知行合一的真把式。

        ——高素质合规管理员队伍就是要“敢于斗争”。构建和完善合规管理体系是法人治理的自我革命。“触动利益比触动灵魂还难”。要有斗争精神，不能有畏难情绪，坚决同违法破规乱纪行为作斗争。对苗头性、倾向性问题必须抓早抓小，防止小错酿成大错、违纪走向违法犯罪。

        ——高素质合规管理员队伍就是要“廉洁自律”。打铁必须自身硬。要牢记交往之中有规矩、人情里面有原则，在各种诱惑面前，一定要防微杜渐、警钟长鸣。要防止在一次次小事小节上放松警惕，一点点小恩小惠上丧失原则，犹如温水煮青蛙，最终陷入贪腐而不能自拔。

        当前和今后一段时间内，建设堪当合规重任的高素质合规管理员队伍要在以下三个方面下功夫，见成效。

        一是在提高合规管理员专业素养上下功夫见成效。用政策法规和专业知识武装头脑，真学、真懂、真信、真用，要坚持在干中学、学中干，有的放矢地加强专业训练和实践锻炼，不断增强工作的科学性、系统性、规范性和创造性。

        二是在推进合规管理员管理制度化上下功夫见成效。要研究出台合规管理员管理办法，进一步明确合规管理员的任职条件、选拔程序、工作职责、考核标准和奖惩措施，为推进合规管理员管理的科学化、规范化、专业化、正规化提供制度依据和基本遵循。

        三是在建立合规管理员激励和约束机制上下功夫见成效。要畅通合规管理员的职业发展渠道，营造“比学赶帮超”的积极氛围。鼓励合规管理员报考企业合规师。建立合规管理员资格评定制度，符合条件的合规管理员可以优先申请公司律师。同时，要建立有序的不称职合规管理员的退出机制。